根据证券公司风险管理能力评价指标和标准、市场竞争力、持续合规状况等方面,中国证监会将相应加分或扣分,确定证券公司的评价得分,并根据得分对证券公司进行评级。具体含义如下:
1。a类公司拥有行业内最高的风险管理能力,能够更好地控制新业务和新产品的风险
2。B类公司在行业内具有较高的风险管理能力,能够更好地控制市场变化中业务拓展的风险
3。C类公司的风险管理能力与其现有业务相匹配
4。D类公司风险管理能力较低,潜在风险可能超过公司可承受范围
5。E类公司的潜在风险已成为现实风险,并已采取风险处置措施https://iknow-pic.cdn.bcebos.com/cf1b9d16fdfaaf51c373e653825494eef11f7a4d?x -bce进程%3Dimage%2Fresize%2CmuUit%2Cwu600%2ChuU800%2ChuU1%2Fquality%2CquU85%2Fformat%2CfuUJPG'esrc'https://iknow-pic.cdn.bcebos.com/cf1b9d16fdfaaf51c373e653825494eef11f7a4d “/>
扩展数据:
评估指标:
1。证券公司的风险管理能力主要基于资本充足率、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、,客户权益保护与信息披露证券公司风险管理能力评价指标和标准(见附件)反映了证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险和操作风险的管理能力。(1)资本充足率。主要反映证券公司的净资本和以净资本为核心的风险控制指标,反映其资本实力和流动性。(2)公司治理和合规管理。主要体现证券公司的治理和规范运作,体现其合规风险管理能力。(3)动态风险监控。主要反映证券公司的风险控制指标和各类业务风险的动态识别、计量、监测、预警、报告和处理机制,反映证券公司对市场风险和信用风险的管理能力。信息系统安全。主要反映证券公司的It治理和信息技术系统运行情况,反映证券公司的技术风险管理能力。(5)客户权益保护。主要反映证券公司客户资产的安全性、客户服务和客户管理水平,反映证券公司操作风险管理能力。(6)信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,反映其会计风险和诚信风险管理能力。
2。证券公司的市场竞争力主要根据证券公司的经纪业务、承销保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等进行评价。
3。证券公司持续合规状况评价主要依据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施和监管措施,以及证券行业自律组织采取的纪律措施。参考资料来源:百度百科全书-证券公司分类监管规定证券公司A类和B类是什么意思 1. 经济学的专业知识如果去券商的投行部门应该是没有用的,倘若做行研也许有用。证监会根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分,根据属得分数对证券公司进行评级。具体意思如下:
1、A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;
2、B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;
3、C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;
4、D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
5、E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
扩展资料:
评价指标:
1、证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
(1)资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。
(2)公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。
(3)动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况,体现其市场风险、信用风险的管理能力。
(4)信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。
(5)客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。
(6)信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。
2、证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
3、证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
参考资料来源:百度百科-证券公司分类监管规定
本回答被网友采纳证券公司分为哪些种类 1、根据《证券公司分类监管工作指引(试行)》,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力,划分风险控制类别,最终将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,B,C,D,E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司.评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司.
(一)A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险。
(二)B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。
(三)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。
(四)D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围。
(五)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
扩展资料:
证券公司的分类:
证券经纪商:即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。
证券自营商:即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。
证券承销商:以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。
参考资料来源:百度百科-证券公司
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