财联社(上海,记者 刘超凤)讯,当下A股业务种类越来越多,投资者参与交易须提前取得相关交易权限。一般来说,投资者均需完成风险测评,即要完成相关“知识测评题目”后才可开通。可是题目不会做怎么办?或是求助网上答案,也或者有更便捷的途径——接过由客户经理递来的答案“小纸条”。
2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。
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某沪上中型营业部沪港通业务相关负责人表示,虽然这些账户尚属于在证券公司的系统内部开户,但距离真实开户仅一步之遥,一旦业务正式开闸,上述账户就能正常下单。
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