南都湾财社讯 记者王玉凤近日，深圳证监局披露了一则违法买卖股票被罚的决定书：曾在两家头部券商任职的员工罗汇操控母亲和配偶证券账户近7年，合计总成交金额逾3600万，结果亏损5万，还被罚款6万元。
2012年7月至2019年7月期间，罗汇先后任职于国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。
骆某华是罗汇的母亲。“骆某华”证券账户，2018年3月20日开立于东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部。
蒋某雯是罗汇的配偶。“蒋某雯”证券账户，2011年10月22日开立于国泰君安证券股份有限公司上海威海路证券营业部（后更名为国泰君安证券股份有限公司上海松涛路证券营业部）。
在操作母亲和配偶的证券账户上，上述决定书显示，罗汇控制使用“骆某华”证券账户。 “骆某华”证券账户登录、下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地，与罗汇同期出差地点高度趋同。罗汇登录“蒋某雯”证券账户的IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地，与罗汇同期出差地点高度趋同。
在操控账户时间跨度上，经查，罗汇使用“骆某华”证券账户的期间为2018年8月9日至2019年4月19日,使用“蒋某雯”证券账户的期间为2012年7月2日至2017年4月10日。
那么，罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户的交易及盈亏情况如何？
涉案期间，罗汇使用“骆某华”证券账户交易股票，成交金额1,243,734元，累计盈利19,583.67元；使用“蒋某雯”证券账户交易股票，成交金额35,066,995.62元，累计亏损72,501.43元。
也就是说，罗汇操作上述证券账户合计总成交金额36,310,729.62元，亏损52,917.76元。
根据决定书，上述违法事实，有劳动合同、涉案证券账户开户资料、涉案证券账户交易资料、银行账户资料、出差行程记录、微信注册及登录数据、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，深圳证监局决定：对罗汇处以6万元罚款。
证券从业人员违规买卖证券可谓屡见不鲜。如何更好的监管？
2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。
同时，证监会强调，将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，切实提高资本市场违法犯罪成本。
证监会1月28日发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》，要求各证券基金期货经营机构应结合行业特点，改进服务方式。其中提出，要引导投资者采取非现场方式进行交易活动，并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务。
1月28日以来，多家机构响应证监会要求，开展了非现场交易引导并进行相应安排。
线上可开通多项交易权限
受新型冠状病毒感染的肺炎疫情影响，原定2020年春节休市延长至2月2日（星期日），2月3日（星期一）起照常开市。
出于疫情防控考虑，多家券商宣布将暂停线下营业部营业，呼吁使用证券公司APP、微信公众号等平台办理相关业务，线上可开通多项交易权限。
总部处于武汉的天风证券发布指南，呼吁投资者在疾控期间内尽量减少出行，并欢迎通过“天风高财生”APP、官方微信号等方式获得服务及办理业务，线上可办理网上开户、创业板转签、身份证信息更新、深市期权开户、两融科创板权限开通等多项业务。
中国银河证券鼓励投资者采取非现场方式办理业务及进行交易，提供多个非现场交易渠道及多项业务的非现场受理服务，包括手机、电脑等网上交易服务，线上开户、密码重置及变更、账户资料修改、身份证有效期更新，科创板及港股通等部分交易权限开通、创业板转签，财富账户创建、财富星投顾服务签约等。
中银国际证券发布线上服务指引，呼吁投资者开市期间尽量减少去证券营业部现场等办公场所，尽量使用手机APP等网上交易方式。使用APP投资者可足不出户办理31项业务，买精品理财、做账户分析、获取重要信息均可在线上实现。
此外，中信证券、中信建投证券、国泰君安、海通证券、光大证券、中泰证券、东方财富证券等多家证券公司均做出强化非现场业务的安排，鼓励投资者尽量增加使用手机证券APP等网上交易方式。中信期货、永安期货、方正中期等多家机构也表示，优先非现场咨询和办理业务。
部分机构暂不提供现场交易服务
直面疫情，部分机构提出暂停现场交易等服务，或是在疫情严重的地区停止现场交易和现场服务。
中信证券发布关于新型冠状病毒疫情防控期间交易服务安排的通知，疫情期间，公司暂停提供营业场所现场交易服务，投资者可通过公司官网、网上交易系统、手机客户端等非现场方式进行交易活动。投资者如需咨询业务，可拨打公司统一客服热线95548，或致电所在营业部进行电话咨询；也可通过信e投app【我的-在线服务】进行在线咨询。
东兴证券表示，暂不提供现场交易服务、现场业务办理及现场业务咨询。投资者可通过电脑网上交易、手机客户端、微信、电话委托等非现场方式进行委托交易。投资者业务办理，优先通过东兴198APP【我的-业务办理】专区或东兴证券官网（http://www.dxzq.net）【网上营业厅】栏目自助进行。
海通证券、南京证券均明确表示，近期暂不提供现场交易服务。
长江证券提出，在疫情严重地区将不提供现场交易和现场服务，建议通过长江e号、公司官网、网上交易、官方微信号等非现场方式进行证券交易和获得服务。
广发证券表示，2月3日-9日（湖北地区2月13日前），对于政府有明确延迟复工通知的行政区域，以及营业地点对复工有特殊要求的地区，公司暂停提供营业场所现场交易、现场业务办理服务。
133家公募基金提交疫情防控应急管理预案
截至1月31日18时，133家公募基金管理人提交关于疫情防控工作的应急管理预案，分别从组织机制、投资者权益保护等方面做好相关准备。
在投资者权益保护方面，大部分公司已发布相关提示性公告，建议广大投资者通过非现场方式进行交易活动，理性、客观分析疫情影响，秉承长期投资、理性投资的理念，依法合规开展投资活动，同时公募基金公司也表示将进一步做好投资者投诉的沟通及处理工作。
在组织机制方面，自新型冠状病毒感染的肺炎疫情发生以来，这些公募基金公司持续、高度关注其发展情况，及时成立了疫情防控应急工作组，每日通过邮件、微信群、电话会议等方式密切沟通、商讨跟踪疫情防控各项措施等。
在人员管理方面，为保障节后公司各项业务正常运营，确定投资、风控、交易、运营、IT等各个关键岗位的AB岗安排，确保特殊情形下有人员替岗。同时，根据相应假期安排，在假期拟实行现场轮值安排，除部分值班人员进行现场办公外，其余非现场值班人员将远程办公，从而最大程度减少人员感染风险，为后续业务持续运营做好准备。
在场地及系统安排方面，有公司通过多处不同办公场所互为备份，有公司设有多个自建机房，重要信息技术系统可在多个办公地点访问，互为备份，在符合监管要求的前提下，公司也为远程办公提供技术系统支持，确保业务连续性。
编辑：郑雅烁
引用地址:https://www.cha65.net/202403/44212.html
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