本轮疫情发生后，西南证券积极践行国企担当，统筹推进疫情防控、客户服务、金融让利、运营保障、员工关爱和志愿服务等各项工作，全力以赴助力打赢疫情歼灭战。
发挥券商专业优势 全心保障服务质量
连日来，西南证券坚持疫情防控与金融服务“两手抓两不误”，重庆总部和全国109家分支机构快速启动应急机制，从场地、人员、物资等方面做好应急保障和客户服务，多措并举确保全国各地常态化服务“不断档”。
在个人服务方面，通过OCR识别、人脸识别、电子签名等信息技术手段，实现个人客户的业务全自主办理；通过集中运营平台系统保障账户开立注销、客户资料修改、业务权限开通等服务质量，提高疫情期间的业务效率和客户体验；通过呼叫平台系统确保客户咨询、回访等正常运营。
在企业融资方面，秉承“客户融资不能等、企业发展不能停”原则，千方百计“保投标”“保进度”“保融资”， 共同推进股债并举、国企民企项目，以实际行动解决客户的“急难愁盼”。
在产品发行方面，通过加强多条线协作、建立线上交流机制、提供专人专项服务、优化技术措施等手段，做好产品投资管理、运营维护及客户服务工作，切实保障投资者权益。
11月以来，西南证券在股票市场实现股基交易量逾1300亿元，超过3800名客户顺利开户；保障期货市场221万手客户下单成交，交易金额约1473亿元；服务实体企业投融资金额超14亿元，推进和完成重庆本地企业债券项目立项6个；发行资管和场外产品38只，发行规模近3亿元。
减费让利助企纾困 用心服务实体经济
一直以来，西南证券积极服务国家发展战略，落实金融让利政策要求，为实体经济不断注入金融活水。近三年来，该企业为实体经济提供投融资服务总金额超过1200亿元，其中川渝地区逾450亿元，完成了精选层开板第一股“颖泰生物”、深交所首家分拆上市公司“凯盛新材”等多个具有市场影响力的标杆项目，国家级投资者教育基地“西牛学苑”蝉联3年“优秀”评级，并获得了2022年中国金鼎奖“最佳乡村振兴奖”和“北交所经典案例”，以及2022年中国证券业投资顾问和投资银行君鼎奖等荣誉。
今年以来，西南证券还通过降费、减租多种手段实施金融让利，保证对实体经济的投融资支持，尽力降低疫情对小微企业的影响。该企业大力支持实体企业维持生产经营，为华邦健康、蓝黛科技、金晶科技、东方国信、中泰股份等企业股东降低股票质押融资利率20-90个基点，涉及项目金额近6亿元；11月以来，为东方国信等企业股东新增融资支持3000万元。同时，为受疫情影响的重庆和深圳7家小微企业减免租金逾120万元。
强化金融科技应用 精心确保运转有序
自11月以来，西南证券启用“线上办公+现场值守”工作模式，总部大楼采取“最小范围现场办公人员”的闭环管理措施，近50名员工在现场封闭办公，保障企业经营管理工作正常推进，服务客户和资本市场有序运行。
该企业充分发挥金融科技优势，满足员工远程办公和客户线上服务的各项需求。为确保信息系统安全稳定运行，西南证券安排系统运维人员7×24小时驻守，实时监控系统运行情况，定时巡检总部大楼机房，点对点即时解决相关问题，切实保障VPN和堡垒机的正常访问，确保公司信息系统“零事故”运行，支撑各项业务“照常办”，实现金融服务“不断线”。
据悉，西南证券近年来坚持自主创新，加大投入发力金融科技建设，荣获2021年度全国金融领域企业标准“领跑者”称号，以及2022年“数智化创新先锋”等多项荣誉。
守“小家”护“大家” 同心抗疫彰显担当
疫情期间，西南证券始终把员工健康安全放在首位，各级党组织、行政部门和群团组织全面动员，持续做好宣传引导、物资储备、心理疏导等工作，加大对驻守企业员工和抗疫一线员工卫生安全、操作安全、办公安全的防护力度，为疫情防控和生产经营提供强有力的后勤保障。
西南证券党委向广大党员干部群众发出倡议，积极参与所在社区、小区的疫情防控工作。截至目前，该企业在重庆中心地区居家办公的党员干部，超过92%已下沉社区参与抗疫志愿服务，累计服务逾2000次。
西南证券党委书记、董事长、总裁吴坚表示，下一步将持续全面抓好疫情防控“不放松”，全力确保经营管理工作“不停歇”，全心维护资本市场服务“不断档”，统筹好疫情防控和经营管理，最大限度减少疫情对生产经营的影响，维护资本市场稳定运行，为疫情防控和经济社会发展贡献西南证券最大的力量。(李金)
来源：中国经济网
中国经济网北京4月19日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书（【2021】5号）和中国证券监督管理委员会四川监管局市场禁入决定书（【2021】1号）显示，经查明，刘佳杰存在以下违法事实：
一、刘佳杰为证券从业人员
刘佳杰于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009年7月1日取得证券从业资格。2014年12月取得证券投资咨询业务资格。
二、刘佳杰借他人账户违法买卖股票
（一）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户1违法买卖股票
张某珍系刘佳杰二姨。“张某珍”西南证券账户1于2008年6月16日开立于西南证券四川分公司，系刘佳杰实际使用，开户资料显示“授权刘佳杰办理一切业务”，三方存管银行账户为工商银行尾号2828户，后变更为民生银行尾号7777户。
2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户1买卖股票，累计委托下单811笔，股票成交金额为314万元。期间，该账户委托下单的MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户2大量重合，与“张某珍”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户部分重合，且重合的地址中大量刘佳杰母亲张某华提供的20-10-7A-13-0A-60地址。2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利1.34万元（已扣税费）。
（二）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户2违法买卖股票
“张某珍”西南证券账户2于2010年4月29日开立于西南证券上海田林东路营业部，资金账号381027888，下挂股东账户为A285704539、0141463642,三方存管银行账户为民生银行尾号7529户。
2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户2买卖股票，累计委托下单7671笔，成交金额合计9566万元。期间，该账户委托下单MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户1、“张某珍”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户大量重合，且有刘佳杰手机尾号4669的委托下单记录。2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利2.9万元（已扣税费）。
（三）刘佳杰借“张某珍”银泰证券账户违法买卖股票
“张某珍”银泰证券账户于2014年2月25日开立于银泰证券顺城大街营业部，资金账号3500000888，下挂股东账户为A469951770、0141463642，三方存管银行账户为民生银行尾号7529户，营销人员登记为黄某翔，开户审核人登记为刘佳杰。
2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”银泰证券账户买卖股票，累计委托下单5454笔，成交金额合计30637万元。期间，该账户委托下单MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户、“李某平”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户、“曹某”银泰证券账户大量重合，且有大量刘佳杰实际使用的手机尾号2999下单记录。2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损42.03万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取佣金提成3.86万元。
（四）刘佳杰借“张某珍”银泰证券两融账户违法买卖股票
“张某珍”银泰证券两融账户于2014年2月25日开立于银泰证券顺城大街营业部，资金账号3590000010，下挂股东账号为E026724460、0602686985。
2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”两融账户买卖股票，累计委托下单333笔，成交金额1,865万元。该账户交易MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户和“许某”银泰证券账户大量重合，且有多笔刘佳杰手机尾号4669的下单记录和刘佳杰母亲张某华提供为20-10-7A-13-0A-60地址下单记录。2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损225.23万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取该账户佣金提成0.15万元。
综上，刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42382万元，交易亏损累计263.02万元。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。
三、刘佳杰私下接受客户委托买卖股票
（一）刘佳杰实际操作“许某”“李某平”等6个账户
涉案期间，“许某”“李某平”“联投韬略”“张某珍”银泰证券账户委托下单MAC地址和IP地址中均存在大量银泰证券成都顺城大街营业部现场交易设备地址；“许某”“李某平”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”“张某珍”“曹某”银泰证券账户的委托下单MAC地址和硬盘序列号存在大量重合，重合地址中存在大量刘佳杰母亲张某华提供的20-10-7A-13-0A-60地址，委托下单记录中存在大量由刘佳杰实际使用的手机尾号2999、尾号2888、尾号2369、尾号4669下单记录的下单记录。“许某”“李某平”“曹某”“张某珍”银泰证券账户在涉案期间多个不同时段存在股票交易品种趋同性。因此，涉案期间，刘佳杰实际操作“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”证券账户。
（二）刘佳杰私下接受客户委托买卖证券
2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计委托下单笔数为43533笔，累计成交金额583346万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的交易佣金提成343.76万元。
2015年8月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托下单1993笔，账户累计成交金额31254万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。
2018年5月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“曹某”银泰证券证券账户，累计委托下单319笔，累计成交金额1242万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。
2017年11月至2019年1月,刘佳杰私下接受客户委托操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共委托交易5453笔，成交金额合计38823万元。未发现刘佳杰通过3个证券账户获取违法所得。
综上，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券违法所得350.64万元。刘佳杰借他人账户违法买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，私下接受客户委托买卖证券的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定。
综上，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条和第二百一十五条的规定，四川监管局作出以下决定：1.对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元。2.对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。罚没合计1430.64万元。
此外，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条的规定，四川监管局决定：对刘佳杰采取3年市场禁入措施，自四川监管局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人刘佳杰2009年7月1日在西南证券登记一般证券业务执业岗位，2013年8月21日离职注销，2013年9月16日在银泰证券登记一般证券业务执业岗位，2014年12月22日机构内变更为证券投资咨询（投资顾问）执业岗位，2020年4月2日离职注销。
西南证券股份有限公司（西南证券 600369.SH）成立于1999年，是在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起设立的证券公司。目前公司注册资本56.45亿元，是一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是中国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。重庆渝富资本运营集团有限公司为第一大股东，持股27.89%。
银泰证券有限责任公司成立于2006年7月，是证券行业综合治理期间首家批准设立的证券公司。公司注册地为深圳市，注册资本12亿元，主要股东为北京嘉鑫世纪投资有限公司、国银金融租赁有限公司和武汉致远投资有限公司。银泰证券现有分支机构27家，主要分布在珠三角、长三角、环渤海经济圈、江浙地区及中西部南方地区等25个中心城市。北京嘉鑫世纪投资有限公司为第一大股东，持股91.43%。
《证券法》第四十三条规定：证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。
《证券法》第一百四十五条规定：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
《证券法》第一百九十九条规定：违反本法第九十条的规定征集股东权利的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
《证券法》第二百一十五条规定：国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。
《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条规定：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
《证券市场禁入规定》第五条规定：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会四川监管局市场禁入决定书【2021】1号
当事人：刘佳杰，男，1982年12月出生，住址：四川省成都市武侯区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券及违法买卖股票案进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交书面陈述申辩意见,同时我局应当事人要求，于2021年3月11日举行听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，刘佳杰存在以下违法事实：
张某珍系刘佳杰二姨。“张某珍”西南证券账户1于2008年6月16日开立于西南证券四川分公司（张某珍尾号2927的身份证号），资金账号650007777，下挂股东账户A476133524、0104320869，开户留存电话，系刘佳杰实际使用，开户资料显示“授权刘佳杰办理一切业务”，三方存管银行账户为工商银行尾号2828户，后变更为民生银行尾号7777户。
2008年6月，该账户资金来源于“张某珍”华西证券账户股票转托管形式转入6只股票（当日市值合计65.55万），“张某珍”华西证券账户的资金来源于2006年至2007年“刘佳杰”建设银行卡转入的资金。2009年10月至2014年10月期间，该账户资金去向主要为“张某珍”西南证券账户2对应的三方存管银行账户，此后再分别转入“何某蓉”民生银行账户（刘佳杰代办转入）、“张某珍”民生银行账户和“刘佳杰”民生银行账户。
2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户1买卖股票，累计委托下单811笔，股票成交金额为314万元。期间，该账户委托下单的MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户2大量重合，与“张某珍”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户部分重合，且重合的地址中大量刘佳杰母亲张某华提供的20-10-7A-13-0A-60地址。
2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利1.34万元（已扣税费）。
（二）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户2违法买卖股票
“张某珍”西南证券账户2于2010年4月29日开立于西南证券上海田林东路营业部（张某珍尾号0089的身份证号），资金账号381027888，下挂股东账户为A285704539、0141463642,三方存管银行账户为民生银行尾号7529户。
2010年6月至2011年11月，刘佳杰以自办或代他人办理的形式现金存入合计217万元，2010年6月至2013年11月，该账户由刘佳杰代办形式取款99.4万（另现金支取或POS消费157万）。
2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户2买卖股票，累计委托下单7,671笔，成交金额合计9,566万元。期间，该账户委托下单MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户1、“张某珍”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户大量重合，且有刘佳杰手机尾号4669的委托下单记录。
2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利2.9万元（已扣税费）。
（三）刘佳杰借“张某珍”银泰证券账户违法买卖股票
“张某珍”银泰证券账户于2014年2月25日开立于银泰证券顺城大街营业部（张某珍尾号0089的身份证号），资金账号3500000888，下挂股东账户为A469951770、0141463642，三方存管银行账户为民生银行尾号7529户，营销人员登记为黄某翔，开户审核人登记为刘佳杰。
2014年至2019年期间，通过刘佳杰本人及多个亲属账户转入该账户资金共计2,098万元,资金主要来源于刘佳杰工资收入、银行贷款、佣金提成及“张某珍”银泰证券账户循环入金；2014年至2017年期间该账户资金主要转出至刘佳杰母亲“张某华”多个银行账户，又循环转回“张某珍”民生银行尾号7529户形成入金，2015年和2017年直接转出至“刘佳杰”民生银行账户共63.95万元。
2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”银泰证券账户买卖股票，累计委托下单5,454笔，成交金额合计30,637万元。期间，该账户委托下单MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户、“李某平”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户、“曹某”银泰证券账户大量重合，且有大量刘佳杰实际使用的手机尾号2999下单记录。
2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损42.03万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取佣金提成3.86万元。
2015年1月，“张某珍”银泰证券两融账户划入担保品113万元，2015年2月至2019年2月，“张某珍”交通银行账户（尾号8625）累计转入59万元，其中来自“张某华”中信银行账户39万、“张某华”招商银行账户10万以及现金存入10万。2015年2月至2019年2月，“张某珍”交通银行账户累计转出资金291万元，其中转出至“张某华”中信银行尾号5381户119万元（其中112万转入“张某珍”银泰证券账户，4万转入“刘佳杰”民生银行账户）、“张某华”交通银行尾号8625户99.8万元、现金取款72.2万元。
2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”两融账户买卖股票，累计委托下单333笔，成交金额1,865万元。该账户交易MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户和“许某”银泰证券账户大量重合，且有多笔刘佳杰手机尾号4669的下单记录和刘佳杰母亲张某华提供为20-10-7A-13-0A-60地址下单记录。
2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损225.23万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取该账户佣金提成0.15万元。
综上，刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42,382万元，交易亏损累计263.02万元。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。
2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计委托下单笔数为43,533笔，累计成交金额583,346万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的交易佣金提成343.76万元。
2015年8月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托下单1,993笔，账户累计成交金额31,254万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。
2018年5月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“曹某”银泰证券证券账户，累计委托下单319笔，累计成交金额1,242万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。
2017年11月至2019年1月,刘佳杰私下接受客户委托操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共委托交易5,453笔，成交金额合计38,823万元。未发现刘佳杰通过3个证券账户获取违法所得。
综上，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券违法所得350.64万元。
以上事实，有任职证明、情况说明、询问笔录、证券账户开户信息、证券账户交易流水、下单资料及银行账户资料、佣金提成明细等证据在案证明。
综上，刘佳杰借他人账户违法买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，私下接受客户委托买卖证券的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定。
当事人及代理人在陈述申辩和听证会中主要提出以下申辩意见：第一，“张某珍”西南证券账户1在开户时留存刘佳杰本人手机号码因当时条件所限，且签署的“授权刘佳杰办理一切业务”，实际指授权刘佳杰办理与开户相关的一切业务。第二，刘佳杰取得证券从业资格的时间为2009年7月1日，且2006年6月刘佳杰刚参工收入较低不可能存在大额资金用于投资股票，在取得证券从业资格之前，刘佳杰不具备违法主体资格。第三，刘佳杰与张某华、张某珍长期存在资金往来，不能以此认定相关资金进入股市。张某珍相关账户的资金存取因银行位置较近系刘佳杰代张某珍办理。其中，刘佳杰代办的80万元支取，系刘佳杰个人的消费贷转入。第四，未使用刘佳杰手机尾号2999、手机尾号4669和手机尾号2888、手机尾号2369和袁某（前岳母）手机尾号7660下单交易，系证券公司交易软件关联了初始注册手机号码所致。刘佳杰手机尾号4669已于2016年4月15日注销停机，此后的交易非刘佳杰所为。第五，第三人李某为“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”6个证券账户的实际操作人。李某通过营业部名义经纪人黄某翔的银行账户提取佣金，且上述行为系刘佳杰与李某商定，李某为“黄某翔”银行账户的实际持有者和收益者。第六，张某珍与张某华共同出资进行股票投资，“张某珍”股票账户由张某华进行管理交易，交易地址为20-10-7A-13-0A-60。李某系张某华多年好友，常到张某华家做客，常在张某华电脑上下单操作上述6个账户。因此上述6个账户交易地址与“张某珍”账户交易地址20-10-7A-13-0A-60重合具有必然性。第七，刘佳杰患有严重的精神性疾病。第八，参考证监会相关处罚案例，拟定的处罚金额和市场禁入的决定过重，相关事实系通过间接证据证明，未达到明显优势证明标准，且自己不存在违法行为，不应当被处罚。
经复核，我局认为:
第一，在案证据显示，“张某珍”西南证券账户1（资金账号650007777）开户当日张某珍即签署了委托刘佳杰的授权委托书，具体勾选了证券交易委托、资金存取、查询、转托管、指定或撤销指定账户、销户业务，并非仅授权办理与开户有关的业务，且开户信息中全部留存的是刘佳杰本人手机号码、家庭住址等信息。从账户交易情况看，该账户资金来源指向刘佳杰，资金去向主要由刘佳杰办理取款或转入刘佳杰民生银行账户（尾号6688和尾号1640），交易设备主要是刘佳杰母亲张某华提供的设备20-10-7A-13-0A-60地址，并非当事人及代理人所述仅“授权刘佳杰办理与开户相关的一切业务”。因此，对第一项申辩意见不予采纳。
第二，本案认定的违法期间是2010年6月至2019年2月，为刘佳杰2009年7月1日取得证券从业资格之后，不存在非适格主体的问题;并且是否取得证券从业资格并不是认定本违法行为适格主体的必要条件。因此，对第二项申辩意见不予采纳。
第三，刘佳杰与张某珍、张某华的资金往来并不是认定刘佳杰违法行为的单一证据。从资金链看，2006年12月至2007年12月，刘佳杰通过名下建设银行2个账户（尾号9978、尾号5500）分24笔向张某珍在建行开设的三方存管账户（尾号0501）累计转账82.5万元，全部转入张某珍的资金账户买卖股票。2008年6月，“张某珍”华西证券账户销户，同时将账户中的股票资产（65.55万元）转托管至“张某珍”西南证券1账户。转入“张某珍”华西证券账户的资金主要来自刘佳杰本人名下的股票账户和建行工资卡。申辩意见“这些资金是张某珍分多次以现金形式交给刘佳杰，刘佳杰存入自己的建设银行卡后再转入张某珍的三方存管银行”与在案证据明显不符。因此，对第三项申辩意见不予采纳。
第四，本案已关注到交易软件存在的当事人所述的情况，对于存疑的手机下单账户也并未在本案认定范围内。目前认定的涉案账户是结合资金来源去向、相关人员询问笔录、交易趋同性、通信信息等综合认定，并非孤证。本案认定的刘佳杰手机尾号4669的交易记录最晚时间为2015年1月23日，即2016年4月15日注销停机之前，不存在当事人认为的停机后的交易。对于存在袁某手机尾号7660的下单记录的情况，结合代理律师提交的袁某询问笔录等情况，具有一定合理性，我局予以部分采纳，剔除相关账户中手机尾号7660的下单情况，经复核，同时剔除许某本人手机尾号9004下单情况，因此调减当事人违法所得金额16.27万元。
第五，本案证据相互印证，形成完整证据链条，足以认定“许某”“李某平”等6个账户的实际操作人和“黄某翔”银行账户佣金收益者为刘佳杰。当事人及代理人申辩意见、证人证言与在案证据存在明显矛盾:其一，截至2019年2月，经纪人黄某翔名义下的客户160名，但不包含“曹某”和“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”证券账户。对于是否获取“曹某”账户的佣金提成，当事人刘佳杰与证人李某的说法相互矛盾。其二，“许某”“李某平”等6个账户的委托下单地址中营业部电脑设备下单地址占比较小，其中“许某”账户营业部电脑设备下单占比1.07%，“李某平”账户营业部电脑设备下单占比20.97%，“联投韬略”账户营业部电脑设备下单仅2笔（账户累计交易笔数2313笔），“曹某”“金管家1号”“金管家3号”账户均无营业部电脑委托下单记录。证人李某所述“主要使用营业部的电脑设备交易”明显矛盾。其三，“黄某翔”银行账户的资金最终流向“刘佳杰”和“张某华”银行账户，被用于购买理财产品、投资股票等。“黄某翔”银行账户的全部（13笔）柜台现金取款中，大部分（9笔）被刘佳杰父母支取，没有证据表明资金流向李某。其四，“黄某翔”银行账户资金来源除本案认定的“许某”和“李某平”账户佣金提成外，还有其他客户的佣金提成100余万元。银行流水表明，“黄某翔”银行账户向“涂某云”“王某娟”“黄某亮”等账户转款102万，其中有89万余元（21笔）通过“涂某云”民生银行账户直接转入“张某华”民生银行账户。当事人及证人李某在听证会上自述这部分资金系涂某云等人的佣金提成与客观证据不符，与相关涉案账户名义持有人的询问笔录信息均明显矛盾。其五，“黄某翔”账户中的大额POS消费形式转入了“张某华”中信银行和交通银行账户，用于购买理财产品或股票投资等。证人李某称其一直在使用“黄某翔”银行卡，其中的银行POS机消费均系自己的日常花销，与在案证据不符。其六，“黄某翔”账户转出至张某华账户100多万元通过大额POS机刷卡的方式，转至第三人“应某”“杨某华”“李某”“杜某燕”“胡某媛”账户，再转入张某华的中信银行账户。证人张某华明确表示不认识上述人员，对上述账户转入本人银行账户资金性质无合理解释。因此，对第五项申辩意见不予采纳。
第六，在案证据显示，“许某”“曹某”“张某珍”“李某平”账户委托下单IP地址与刘佳杰同一天登录OA邮箱的IP地址大量重合，其中“许某”账户重合天数81天，交易1593笔；“张某珍”账户重合天数61天，交易612笔；“李某平”账户重合天数31日，交易152笔；“曹某”账户重合3天，交易5笔。同时，当事人在2019年9月询问笔录中称,“金管家3号”实际管理人为客户自己找的操盘手，本次申辩称是当事人委托李某操作；当事人在2020年7月询问笔录中称，“许某”账户是许某本人操作，本次申辩称是当事人委托李某操作；当事人在2020年7月询问笔录中称，其2005年入职证券公司，年收入40万至50万，本次申辩称刚参工月收入只有600元，不可能有几十万的资金用于股票投资；证人张某珍在调查期间提供给调查组的情况说明称，其家庭成员的股票账户均为账户开户人本人投资操作，本次听证会上称“张某珍”账户由张某华控制交易。上述情况与调查期间证据存在多处明显矛盾。“张某珍”“许某”“曹某”“李某平”股票账户的交易趋同性较高，相关账户委托下单的MAC地址和硬盘序列号大量重合，具有被同一人控制的特征。结合在案证据中相关人员的短信记录和相关人员调查笔录，均表明上述账户的实际控制人为刘佳杰。因此，对第六项申辩意见不予采纳。
第七，当事人的病情不影响本案违法性质的认定。因此，对第七项申辩意见不予采纳。
第八，本案事实清楚，在案证据之间、证据与指认的事实之间具有合理性、协调性、排他性，证据之间能够相互印证，并排除合理怀疑，形成完整证据链条。当事人及代理人提交听证环节提交的证据资料，无法证明当事人在本案认定的违法期间无违法行为，且多处与在案证据矛盾。本案是依据当事人违法情节、影响程度、配合程度等作出的量罚，在法定幅度以内，其他行政处罚案与本案无关。因此，对第八项申辩意见不予采纳。
综上，虽然我局采纳了刘佳杰及代理人部分陈述申辩意见，但刘佳杰作为证券公司的从业人员，时任营业部总经理，借他人名义持有、买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为，属于2005年《证券法》明令禁止的行为，其交易金额巨大，违法行为持续时间长，情节严重。采纳部分陈述申辩意见不影响对刘佳杰的责任认定和对其采取证券市场禁入措施。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条的规定，我局决定：对刘佳杰采取3年市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人如果对本市场禁入决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
四川证监局
2021年4月9日
中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】5号
第三， 刘佳杰与张某珍、张某华的资金往来并不是认定刘佳杰违法行为的单一证据。从资金链看，2006年12月至2007年12月，刘佳杰通过名下建设银行2个账户（尾号9978、尾号5500）分24笔向张某珍在建行开设的三方存管账户（尾号0501）累计转账82.5万元，全部转入张某珍的资金账户买卖股票。2008年6月，“张某珍”华西证券账户销户，同时将账户中的股票资产（65.55万元）转托管至“张某珍”西南证券1账户。转入“张某珍”华西证券账户的资金主要来自刘佳杰本人名下的股票账户和建行工资卡。申辩意见“这些资金是张某珍分多次以现金形式交给刘佳杰，刘佳杰存入自己的建设银行卡后再转入张某珍的三方存管银行”与在案证据明显不符。因此，对第三项申辩意见不予采纳。
综上，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条和第二百一十五条的规定，我局作出以下决定：
1.对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元。
2.对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：71110102，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和四川证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
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