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打开网络，总会被一些“专家”、“老师”所吸引，他们专业的分析，“辉煌”的战绩，无不让人憧憬着“股神”的美梦。看似专业的年轻人，却是一伙专职诈骗的犯罪分子。
近日，郑州郑东新区警方转战多省，打掉一个以“荐股”为由的网络诈骗犯罪团伙，成功抓获犯罪嫌疑人13人，追缴涉案资金217万元。
【满心欢喜入“股市” ，顷刻损失20万】
2021年3月初，郑东新区公安分局接到王先生报案称，其经人介绍进入一个股票交流微信群。进群之后，每天都有所谓的“老师”为他们推荐股票，起初他也对此持怀疑态度，但是看着群里的网友陆续都赚了钱，王先生也就动了心。
抱着试试的态度，他按照群里“老师”的指引，下载了一个手机专用的APP，并向对方指定的账户打入第一笔入金，得到了一个属于自己的账号。
接下来的几天里，在这些“炒股大师”的指导下，王先生赚了一些钱。看到确实有所回报，又有“老师们”的劝说，王先生又投资20万元，就在其投入资金没几天，他突然发现自己被移出了群聊，系统也无法登陆，平日里热心的“老师”们也都不见了。看着自己20多万元的投资一夜之间打了水漂，他这才恍然大悟，知道上当受骗了。
【可疑中间账户牵出背后犯罪团伙】
接警后，郑东新区分局立即抽调刑侦等部门专业警力组成专案组，迅速开展侦破工作。
郑东新区分局刑侦大队指导员魏方品说，犯罪嫌疑人与以往的犯罪团伙有较为明显的区别，他们在要求受害人转款时，往往都是要求受害人将资金转入到一些所谓的中间人账户内，美其名曰是股票配资。
在这些涉案账户中，短短几天的时间，资金来往流水就达近2300余万元，每天都有来自全国各地的资金进入。通过大量工作，侦查员很快锁定到一个可疑的湖南长沙公司账户，为了进一步落实情况，专案组民警于3月20日赶到湖南。
到达湖南之后，侦查员发现这张卡所注册的公司根本没有实际经营，极有可能就是一个专门用于诈骗的公司账户。
在继续梳理资金账户的同时，将侦查重点重新调整到实际使用人身上。在金融机构和当地警方的大力配合下，一名张姓的男子很快进入到了侦查员的视线。3月22日，专案组在长沙市一小区内将犯罪嫌疑人张某抓获。经过现场突审，张某自称其所使用的账户来源于网络购买，他的主要工作就是替“上家”转款，从中收取好处费。同时，根据张某的供述，还有其他几个负责转款的“洗钱手”正在深圳活动。专案组随即连夜南下，奔赴广东。
专案组迅速在广东将同为诈骗资金转账洗钱的其他三名犯罪嫌疑人王某、蔡某、宋某抓获。并通过他们逐步掌握了该伙犯罪嫌疑人的基本情况。
专案组立即兵分多路，分赴深圳、海南等地开展收网。3月29日晚，随着郑东新区分局党委书记、局长张予西下达集中行动命令，专案各个小组将该伙犯罪嫌疑人吴某、黄某等9人抓获，将该犯罪团伙摧毁。
【七人“入股”合作，组织严密实施犯罪】
随着犯罪团伙主要成员的逐一落网，该伙犯罪嫌疑人的具体作案方式和手段也逐步浮出了水面。
经查，犯罪嫌疑人吴某、黄某等7人均为无业人员，为了获取非法利益，他们采取购买软件重新编写代码的方式，开发出 “荐股”类APP程序，以投资股票期货为噱头设置网络虚拟盘实施诈骗。
魏方品介绍，在犯罪过程中，吴某等人又通过招揽所谓的代理商，利用这些人员手中的微信群等渠道，不断向受害人推荐股票和所谓的“炒股大师”。同时为了博得受害人的信任，该犯罪团伙利用受害人贪图便宜的心理，在投入小额资金时按时予以返利，当受害人深信不疑，投入大额资金后就通过关闭端口、移出群聊等方式，最终骗取受害人的资金。
犯罪嫌疑人为了规避风险，将原先的集中办公模式改为了各自单独作案，并雇佣专人负责维护APP后台。作为直接拉拢客户的中间商，他们的非法收益完全取决于客户在平台内操作时所产生的手续费，客户在平台内操作的越多，他们的受益也就越高，于是为了吸引到受害人入金，这些犯罪分子更是无所不用其极，各种“谈恋爱”、“送温暖”等手段层出不穷。
【投资理财要谨慎，选择正规渠道最重要】
郑东新区公安分局负责人告诉河南商报记者，由于当前网络投资类平台五花八门，种类繁多，导致很多受害群众很容易被虚假的高额回报蒙蔽了双眼。在该案中，犯罪嫌疑人就是通过小利为引诱实施犯罪。同时，这些网络平台大多与实际股市不相连接，群众购买的所谓股票只是在其平台内的虚拟数据，一旦被骗，这些非法所得就都成为了犯罪嫌疑人的囊中之物。
警方提醒广大群众，切莫迷信这些所谓的“专家”和“股神”，更不可贪图那些虚假的高额回报和风险保底，投资理财一定要到专业的金融机构开户后进行操作，一旦发现被骗，要保存好相关证据，立即报警。
（编辑：刘梦鸽 李英旋）
中国经济网北京4月20日讯 证监会网站近日披露了河南证监局《关于对华西证券股份有限公司郑州经三路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》，该营业部存在开户过程中对部分客户资产证明材料审核不审慎，导致投资者适当性制度执行不严格等问题。
上述事项不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条规定，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，河南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
相关法律法规：
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
以下为原文：
关于对华西证券股份有限公司郑州经三路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定
华西证券股份有限公司郑州经三路证券营业部：
经查，你营业部存在开户过程中对部分客户资产证明材料审核不审慎，导致投资者适当性制度执行不严格等问题。
上述事项不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条规定，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
河南证监局
2023年4月18日