11月3日午后主力巨资抢筹四大板块(附股)||||
两市个股资金流入前20股
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深市主力大单流入前20股||||
12月1日,九鼎投资(SH600053,股价15.59元,市值67.59亿元)发布公告,九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚于2021年9月28日,收到中国证监会《立案告知书》,因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,中国证监会决定对吴刚立案。
2016年12月,时为厦门三维丝环保股份有限公司(现名中创环保,SZ300056,股价7.9元,市值30.45亿元,以下简称三维丝)实控人罗祥波经与吴刚商谈后,出具签字的《承诺函》,希望九鼎投资或其下属企业、基金买入三维丝股票不超过3000万股,并承诺投资年化收益率(复利)不低于12%,不足部分以现金方式补偿。
吴刚将事情告知九泰基金董事长吴强,吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后,于2017年2月至4月期间,九泰久利陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时,九泰基金投资“三维丝”出现亏损,未收到补偿款。
2017年,九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议,吴强先后与亿利洁能(SH600277,股价4.4元,市值156.7亿元)、正业科技(SZ300410,股价12.91元,市值47.46亿元)、恒信移动(现名恒信东方,SZ300081,股价7.52元,市值45.48亿元)、金贵银业(SZ002716,股价3.41元,市值75.38亿元)、金固股份(SZ002488,股价6.7元,市值67.13亿元)五家上市公司的实控人或股东签署涉及收益保证的协议,协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。
九泰久利于2018年10月启动清算程序,2019年9月26日基金合同正式终止,九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述保底事项,基金清算财产也未包括补偿款项。截至调查时,五家上市公司股东(其中三家上市公司股东实际支付)合计支付补偿款2.24亿元,经九州证券确认,补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。
九泰基金作为九泰久利基金管理人,通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,其行为涉嫌违反法律规定。而吴强作为九泰基金时任董事长,与相关方签署保底协议,明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增,系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人,吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理,系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。
冠捷科技
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浙农股份
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600152
600730
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蓝色光标
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西测测试
招商南油
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恒信东方
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白银
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