财联社9月15日讯（记者 高艳云）中信建投证券旗下一家营业部出现合规问题，营业部及其员工开警示函。
9月15日，广东证监局向中信建投证券下发了两份行政监管措施决定，分别对中信建投证券清远清新大道证券营业部及一位从业人员采取出具警示函措施。
行政监管决定书中提到，该证券营业部存在以下问题：一是该营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为，营业部未能及时发现并核查相关情况。
二是该营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形，营业部未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。
广东证监局指出，上述行为反映了该营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的有关规定；刘某某的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项相关规定。
天眼查显示，中信建投证券清远清新大道证券营业部成立于2011年，位于广东省清远市，是一家以从事资本市场服务为主的企业，总公司为中信建投证券。
上述违规行为，对于很多券商营业部来说，并不陌生，代多个客户下单的原因很多，有的是因为客户经理接受了多位客户的委托，全权操作客户账户；也有的更早的原因，是较早存在的“拖拉机账户”，不过，账户清理工作多年，这些现象已不多见。
而中信建投营业部员工以报备手机为多个客户下单，确着实是个粗心的低级错误。
今年来另有公司主体及分公司遭罚
今年来，中信建投证券已被监管数次处罚，涉及分公司或总公司。
8月19日，云南证监局对中信建投云南分公司出具警示函，因该公司向云南证监局报送的材料存在不准确、不完整的情况。
云南证监局要求，中信建投云南分公司应当在收到本决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和证监会规定的要求强化合规管理，完善内部控制体系，并于30日内向证监局提交书面报告。
对中信建投证券更高层级的处罚发生在今年6月份。6月2日，证监会发布对中信建投证券采取出具警示函措施的决定。
经查，证监会发现中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。
证监会指出，上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
经纪业务净收入增逾一成
中信建投证券此次被罚内容涉及经纪业务。今年上半年，公司整体表现不佳，但经纪业务表现较好。
2022年报年报显示，今年上半年，公司实现营业收入144.23亿元，同比增17.01%；归母净利润43.75亿元，同比下滑3.40%。上半年净利润行业排名第5名，排名在其前的券商分别是中信证券、国泰君安、华泰证券、海通证券。
经纪业务方面，今年上半年，公司经纪业务实现净收入为34.81亿元，同比增13.83%。
具体来看，2022年上半年，公司证券经纪业务净收入26.85亿元，市场份额4.06%，位居行业第7名；代理买卖证券业务净收入（含席位）22.17亿元，市场份额3.80%，位居行业第9名。
公司代销标准化金融产品804.69亿元，代销金融产品净收入4.68亿元，市场份额6.05%，位居行业第7名。公司股票和混合公募基金保有量706亿元、非货币公募基金保有量764亿元，均位居行业第4名。
公司托管证券市值6.40万亿元，市场份额9.39%，位居行业第2名。A股客户资金账户数1093万户，市场份额3.44%，位居行业第11名。移动交易客户端“蜻蜓点金”APP客户月均活跃数位居行业第7名。
本文源自财联社记者 高艳云
跟着“好心”的网友在手机平台上炒股赚钱
殊不知这只是犯罪分子在后台可以随意修改的一个数字而已
你不仅无法提现
甚至连平台都无法登陆
图片说明：现场查获作案所用数张银行卡
2020年11月初，一个昵称为小玉的人添加南京市民赵女士为好友，称其是做股票投资的，手上有一个配资平台，可以带着赵女士一起炒股赚钱。赵女士点击对方发来的链接，在填写了身份证，手机号和银行卡号进行注册后，进入了APP的操作页面。小玉表示，她可以为赵女士提供配资，比如赵女士想要投资股票5万元，小玉帮她出2万，赵女士只需要出3万即可，但是每一万元配资要收取赵女士27元的费用。
对方给赵女士提供了一个个人账户，赵女士向该账户充值了2万元，然后在对方的指导下，赵女士选择配资3万元购买了一只股票。过了一段时间，赵女士看股票走势都很好，又乘胜追击充值了3万元购买了一只股票。然而到了今年3月份，本打算坐等收盘的赵女士发现，平台总是登陆失败，直到3月18日当天，平台彻底打不开了，小玉告诉赵女士平台里的钱都被股东转走了。赵女士走进南京市公安局秦淮分局朝天宫派出所报警求助。
了解到赵女士的遭遇，民警展开相关工作，很快发现了一名可疑的技术工作人员。通过对该技术人员的调查，一个以邢某为首的诈骗链渐渐浮出水面。民警立即针对这伙人展开重点调查，最终于4月13日在杭州、江西、四川等地抓捕嫌疑人6名，现场缴获电脑主机两台，作案手机卡、银行卡十余张。
图片说明：现场查获作案所用的电脑主机
民警通过审查后发现，这个团伙内部的分工构架十分明确。其中，先由开发者邓某出资开发销售APP，然后由邢某为首的诈骗团伙作为投资方出钱买来APP，再找人专门负责打包、维护，最后成为他们四处敛财的工具。
据嫌疑人邢某交代，他们会四处拉人到一个聊天群里，并给大家推荐这个APP用来购买股票，一旦有人上钩，他们就会利用配资为噱头让受害人充钱到指定账户里。而平台内的数字、走势，以及受害人的盈利，实际上都是有人在后台操控的，想让受害人赚就赚，想让受害人亏就亏，受害人看到的全部只是表象，实际上受害人的钱最后如数进入了骗子的腰包内。经统计，该团伙已经诈骗了20余名受害人，涉案金额高达200余万元。目前，邢某、邓某等6人已被警方刑事拘留。
图片说明：现场查获作案所用数张银行卡
警方提示
邓某等3人出资开发销售诈骗软件，涉嫌帮助信息网络犯罪活动也触犯了刑法，已被警方刑事拘留，相关工作正在进一步开展之中。
记者：关心 通讯员：宁公宣
来源： 江苏交通广播网
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