7月19日，中国裁判文书网公布了《田冬宇、刘光谱利用未公开信息交易罪刑事决定书》，原华夏基金投资经理、机构投资部总经理助理田冬宇，原华夏基金投资顾问、理财中心经理刘光谱两人，被指先于或同期于华夏基金进行股票交易，累计趋同交易金额人民币20486.44万元，趋同交易获利362.13万元。法院一审判决，对两人分别判处有期徒刑2-3年不等，并施以缓刑。
根据刑事判决书，早在2016年底，重庆市人民检察院第一分院就对被告人田冬宇、刘光谱利用未公开信息交易罪进行了指控，因该案犯罪地及被告人居住地均不在该院辖区，该院依法报请指定管辖。最终，最高人民法院以指定重庆市人民检察院第一分院对此案进行审判。
裁判文书显示，2007年10月至2014年6月，田冬宇担任华夏基金投资经理、机构投资部总经理助理。2004年6月至2013年3月，刘光谱担任华夏基金公司投资顾问、理财中心经理。
有意思的是，田冬宇萌生“老鼠仓”想法是在2007年，当时正值牛市，上证指数在当年10月创出了6124的高点。
据田冬宇萌供述，2007年的一天，田冬宇抱怨自己为公司赚了钱，但自己却没赚到钱。此时，刘光谱称其在用亲戚账户炒股，让他出资由刘光谱操作，共担风险，共享盈利，他提供股票信息，田冬宇同意了。
2008年年初，田冬宇、刘光谱共谋，由田冬宇将其掌握的华夏基金管理有限公司机构账户的投资决策等未公开信息提供给刘光谱，二人共同出资从事证券交易。
根据行业监管规定和华夏基金的相关规定，投资经理自己及近亲属不能炒股，而且对公司的研究报告、投资策略等投研信息要严格保密，不得向外泄露。
在案件审理过程中，根据华夏基金公司机构投资部总监王某（证人）表示，田冬宇是机构投资部的投资经理，管理过铜陵有色、云化国际等年金和专户。投资经理上班期间，其手机、电脑等电子设备一律上交统一保管，上班期间不能取回手机，下班或中午休息时可以取回，不能排除其自己私下另外带手机进入办公区域的情况，但在办公区域内严禁使用。投资经理都有自己账户的密码，只能看到自己管理账户的持股、交易等相关情况。每个投资经理管理过哪些账户都有据可查。
根据判决书显示，在初始投资中，刘光谱投资80万，田冬宇投资200万，二人约定按照出资比例分享利润。2008年底时，刘光谱说他出资的200万已涨到400万。
2010年初，田冬宇追加了135万投资，年底要回了500万，由刘光谱打入其母亲的基金账户，用于购买现住房。2011年上半年、下半年田冬宇又分别要回了110万、156万，由刘光谱直接打入房产公司替他付款。
2012年田冬宇又要回了240万购房，由刘光谱打入他母亲账户，再付到开发商。此后，据刘光谱透露田冬宇仍有366万元在刘光谱处炒股，估计2009年之后自己非法获利了700多万。田冬宇表示不知刘光谱具体操作的账户及密码，并对刘光谱很信任，不定期问刘光谱资金情况。
2009年3月至2014年4月期间，田冬宇将利用其职务便利知悉的所任职基金产品的未公开信息以电话、面谈等方式告诉刘光谱，刘光谱操作由其本人控制的两个证券账户“刘某12”、“彭某1”两个证券账户，先于或同期于华夏基金公司进行股票交易，累计趋同交易金额人民币20486.44万元，趋同交易盈利金额人民币362.13万元。
根据双方供述，期间田冬宇向刘光谱推荐格力电器、天兴仪表、小商品城、苏宁电器、启明信息、桂林旅游、国电南瑞、杭氧股份、海通证券、贝某、中恒集团等41只股票。刘光谱向田冬宇推荐西王食品、内蒙华电、超声电子三只股票。
从前述被告人表述以及审判结果可以看到，被告二人获利金额与审判结果的获利金额并不等同，从刑事审判书的结果中可以知晓，二人并未完全的趋同交易：
东阿阿胶、上海汽车、领先科技、江西铜业、深天健、柳钢股份、西王食品、中国国旅、威华股份、南宁糖业等10股票的相关公告信息等证明，从公告内容、公告时间、公告与交易的关联等分析，刘光谱供述称其根据上述公告信息买入该10只股票的辩解具有合理性，在计算趋同交易相关情况时已将该10只股票予以剔除。
深圳证券交易所市场监察部出具的数据证明，经深圳证券交易所核算，2009年3月1日至2014年4月30日，涉案刘某12深市账户共计交易股票39只，其中趋同交易股票15只，趋同股票数占比38.46%，趋同交易金额1333.06万元，趋同盈利金额220963.02元，涉案彭某1深市账户共计交易股票34只，其中趋同交易股票24只，趋同股票占比数70.59%，趋同交易金额10364.99万元，趋同盈利金额1603585.62元。
上海证券交易所法律部出具的数据证明，经上海证券交易所核算，2009年3月1日至2014年4月30日，涉案刘某12沪市证券账户总体交易股票41只，其中趋同交易股票16只，趋同股票占比数39.02%，趋同交易金额2438.85万元，趋同盈利金额-26807.88元；涉案彭某1账户总体交易股票33只，其中趋同交易股票24只，趋同股票占比数72.73%，趋同交易金额9349.54万元，趋同盈利金额1823563.4元。
此外，庭审中田冬宇供述，刘光谱向他透露，韩洪波为感谢他们提供了股票信息，分给了他们好处费，这些钱也作为他们的炒股资金。
经过前述一系列的操作，根据扣押决定书、扣押清单等证明，最终田冬宇获271.5987万元，刘光谱获利90.5326万元。
田冬宇的供述显示，利用未公开信息交易入刑前，其认为自己的行为只违反公司规定，直到2013年陆续见相关案例后，才意识到严重性。故2013年开始，田冬宇向刘光谱推荐股票明显减少，2013年底就再也没推荐了。
2014年5月，田冬宇因担心调查，将自己与刘光谱联系股票信息的手机卡扔掉。开始先接受证监会调查，当时未如实供述，后知道严重性，说服刘光谱一起主动投案自首。
依据犯罪事实与国家相关法律规定，法院判决如下：
被告人田冬宇犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金300万元。
被告人刘光谱犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金80万元。
对被告人田冬宇、刘光谱退出的违法所得362.130416万元予以没收，由扣押单位重庆市公安局上缴国库。上述罚金，于本判决生效之日起十日内缴纳。
《每日经济新闻》记者注意到，此次华夏基金涉及“老鼠仓”的案件，已经不是第一次了。
2014年，华夏基金老鼠仓窝案被曝出。根据财经网报道，华夏基金在任和离任员工约6人至7人被调查出老鼠仓。华夏基金女性基金经理罗泽萍利用“老鼠仓”，非法获利1300万元被北京警方侦破。与此同时，华夏基金交易部总监刘振华也被牵入调查。
2018年1月，华夏基金经理老鼠仓交易被曝出。2009年至2014年期间，童汀利用其担任华夏基金基金经理的职务之便，伙同其父亲童学毅“老鼠仓”交易，累计趋同交易逾7亿元，获利1256万元，最终双双获刑。
2018年5月，重庆市一中院对重庆市公安局侦办的“王某等人利用未公开信息交易案”进行了一审判决，涉案人时任华夏基金债券交易员。两年半时间，这位交易员动用不到200万本金，利用“老鼠仓”路径，获利1773万余元。最终，交易员与父母双亲一道，同获3年-6年不等的实刑，被罚没总金额达3573万元。
而除了华夏基金以外，近期更是有多种老鼠仓处罚被曝出。6月份，福建证监会发布了三份“老鼠仓”查处案，其中最高罚款70万元，涉及至少39家金融机构，62名金融从业人员，并且合计获利3.65亿元。
更有甚者，中登公司员工监守自盗，涉案人员是利用职务之便查询私募基金、券商资管计划账户的交易记录，然后趋同交易，而查询的对象包括千合资本王亚伟、展博投资陈锋和鸿道投资孙建冬掌舵的私募基金。最终，涂健、涂欣分别判处有期徒刑三年、二年，并分别处罚金人民币200万元、150万元；同时违法所得人民币347.5387万元依法没收。
不过，可以看到近年来，随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，金融资管机构一批长期隐蔽的“老鼠仓”交易陆续曝光，相关从业人员陆续受到法律严惩。
根据此前券商中国记者了解到，在国务院金融稳定发展委员会的指导下，证监会深化与人民银行、银保监会的执法合作，进一步健全打击“老鼠仓”的协作机制。同时，“老鼠仓”案件的刑事司法解释立法工作也正在积极推进中。
每日经济新闻
西部矿业(601168)06月05日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。
投资者：请问锂资源公司近期有分红的计划吗？或者说今年内锂资源公司会不会有分红，为西部矿业2023年中报或者年报做点贡献？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！目前上半年尚未结束，公司暂时没有收到锂资源公司分红的消息。感谢您对公司的关注。
投资者：请问贵司2022年大比例分红是不是因为大股东缺钱了，因为我发现2022年分红的10亿刚好可以用来兑现国新建源的可转债，联系到前段时间大股东被司法冻结的股权刚解除质押，我猜这应该是跟国新建源谈判的结果，由此可以判断贵司可能并不具备持续分红的能力，如果不是缺钱的话，那么现在股价已经十几连跌，快创年内低点了，大股东手握现金就应该会来增持，不知道这样的判断对不对？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！公司2022年大比例分红是为了更好的回馈广大投资者，公司生产经营稳定，具有较高的经营性现金流，有持续分红能力；您关于大股东增持的建议公司已经反馈给管理层了，公司不掌握大股东增持的时间表，感谢您的建议。
投资者：西部镁业2023年营收计划是多少？2023年净利润预计多少？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好，子公司的财务预算不属于法定信息必须披露的范围，公司暂不考虑披露子公司的财务预算。
投资者：2022年年报预估2023年利润总额40亿，那净利润大概是多少个亿？为什么其他上市公司预估都是净利润。而你们总是预估利润总额呢？股东更关心的是净利润而并非利润总额。如果按预估的利润总额，那2023年净利润相对2022年是同比下跌的，这是利空。有些不明所以的散户把利润总额是净利润，所以就当做利好买入，这误导了一些没有经验的投资者。
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好，公司是按照谨慎性原则，综合考虑宏观政策、市场行情等因素后进行财务预算，预估了2023年利润总额，公司财务预算不代表业绩预测，业绩应根据实际产量、实际价格等因素综合估算。；同时，公司在此提醒广大投资者，合理使用公司年报及披露信息，勿道听途说。感谢您的关注。
投资者：贵司股价快跌到今年年初低点了，马上就要跌破10元。大股东手揣10亿分红都拿不出一两亿来增持股份吗？是不是大股东现在也有资金困难？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！我们已将您的建议反馈给管理层了，但增持事项由大股东自行决策。同时，公司不掌握大股东的资金状况。
投资者：贵司截止2023年5月30日，股东人数是多少？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！截至2023年5月31日，公司股东数约为15.65万户。感谢您对公司的关注。
投资者：您好董秘：请问截止到5月31日公司有多少股东？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！截至2023年5月31日，公司的股东人数约为15.65万户。感谢您对公司的关注。
投资者：近期公司积极向机构投资者进行推介，也接受了多家机构的调研，公司长期投资价值得到了众多机构认可。请问公司具体向哪些机构进行推介？接受了哪些机构的调研？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！机构调研的名单不属于法定信息必须披露的范围，公司不会披露调研机构的信息。
投资者：请问，截至2023年5月31日，公司的股东数是多少？谢谢
投资者：贵司2022年研发费用比较大是什么原因？是否主要用于团结湖镁盐提锂中试实验？今年研发费用相比2022年会不会有所降低？
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好，2022年度公司共计开展实施科研项目104项，公司研发费用投入提升，投入金额及投入占比均在合理范围，各项科技攻关项目取得较好成效。“团结湖镁盐提锂实验研究”是公司2022年度开展104向科研项目的其中一项基础性科研项目，目前正在研究中。2023年，公司坚持把改革创新摆在更加突出的位置，大力推动科技创新与高效生产相结合，预计公司投入的科技研发费用也会有所提高。感谢您对公司的关注。
投资者：提问西部矿业集团董事长张永利：青海省国资委己批复增持西部矿业股份5%的股票，为什么到现在还没执行？什么时候可以完成增持西矿5%的股票？谢谢！
西部矿业董秘：尊敬的投资者您好！2019年7月以来，集团已增持约2.2%，大股东一直在关心上市公司市值，公司已开展或计划开展包括但不限于机构调研、上市公司集体接待日等活动。另外，公司不掌握大股东完成增持的时间表，增持事项由大股东自行决策。感谢您对公司的关注。
西部矿业2023一季报显示，公司主营收入115.74亿元，同比上升31.02%；归母净利润6.8亿元，同比下降10.0%；扣非净利润6.71亿元，同比下降10.76%；负债率61.13%，投资收益-4141.91万元，财务费用1.69亿元，毛利率15.91%。
该股最近90天内共有4家机构给出评级，买入评级4家；过去90天内机构目标均价为13.47。近3个月融资净流出2.96亿，融资余额减少；融券净流出983.98万，融券余额减少。根据近五年财报数据，证券之星估值分析工具显示，西部矿业（601168）行业内竞争力的护城河良好，盈利能力良好，营收成长性较差。财务可能有隐忧，须重点关注的财务指标包括：有息资产负债率。该股好公司指标2.5星，好价格指标4星，综合指标3星。（指标仅供参考，指标范围：0 ~ 5星，最高5星）
西部矿业（601168）主营业务：从事铜、铅、锌、铁、镍等基本有色金属、黑色金属的采选、冶炼、贸易等业务,以及钒、钼、黄金、白银等稀贵金属和硫精矿等产品的生产及销售。
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