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来源：经济日报
有上市公司大股东因涉嫌借用他人账户炒股被罚。近日，某上市公司发布公告，证监会对公司控股股东借用他人账户从事证券交易行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。经查明，2015年，公司控股股东控制使用20个自然人证券账户交易公司股票，涉案交易总金额达63亿元，违反《证券法》相关规定，因此被处以50万元罚款，并给予警告。
大股东买卖自家股票，本是一件再正常不过的事，为何还需要借用20个“马甲”账号来回倒腾？个中“猫腻”不难理解。正常以大宗交易方式减持，往往容易引发股价波动，但如果大股东先把股票卖给自己的“马甲号”，再公告减持完成，待投资者得知消息时，发现股价并没有出现大幅下跌，甚至还可能在上涨，不免信心大增，纷纷出手增持该股票，推动股价进一步上扬。此时大股东再从容地在高位抛售“马甲号”中的股票，一进一出之间，既避免了大宗交易减持对股价造成的影响，还可高价套利，可谓一举多得。
表面上坦坦荡荡减持，实则控制多个“马甲号”偷偷交易，此举不仅恶意欺骗中小投资者，还存在操纵股价的嫌疑，扰乱了证券交易秩序，一直为监管部门明令禁止。旧证券法明确规定，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。2020年实施的新证券法也再次强调，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
明知借用他人账户交易股票是违法违规行为，为何总有人偏要以身试法？利益的诱惑、侥幸的心理在作祟。按目前情况看，对于借用他人账户交易股票，能够实施的处罚较轻，普遍处以警告或者罚款几十万元。相比于动辄几千万元、上亿元的违法所得，实属九牛一毛，成本收益的简单计算，让不少大股东铤而走险。
涉案金额达63亿元，就罚50万元，这公平吗？的确，披着多个“马甲”炒股的背后，往往伴随着操纵市场、内幕交易等行为，如果仅以违规借用他人账户交易股票进行处罚，震慑效果有限，这也说明相关法律有待完善，监管还有不足，需要加快补齐短板。未来可以从法律上更为严格地定义操纵市场的行为，利用大数据、云计算等多种方式更精准地识别、排查操纵市场的手段，并大幅提高违法成本，让违法者有切实的痛感。
当然，处罚不是目的，以罚促改，让大股东敬畏规则、敬畏市场、敬畏投资者才是监管的初衷。对于一桩7年前的旧案，监管部门不遗余力、一追到底，释放出的信号远远大过案件本身的影响：即任何敢于触碰法律“红线”、逾越监管底线的行为，都难逃监管部门法眼，必将以“零容忍”的态度，“出重拳”进行坚决打击。
作为“关键少数”，大股东等扮演着上市公司“形象代言人”的角色，一举一动都关系着企业的荣辱得失。大股东必须扛起责任担当，端正入市动机，真心实意把公司经营好，努力成为上市公司市值稳定器，而非利用股东地位谋取不当利益、沦为股价动荡的制造者，否则终将为自己的行为付出代价。（本文来源：经济日报 作者：李华林）
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债券也可换“马甲”,变身股票再出发
什么是可转换债？
可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
上市公司发行可转换债需满足什么条件？
首先满足上市公司正常运行和经营规范的基本要求。一、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。二、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十。三、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
证监会再融资新规对可转换债安全性的要求
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
上市公司可转换债多久可以换为股票？
可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
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