中国证监会山东监管局（本文简称“山东证监局”）于近期开出今年“1号罚单”，华鑫证券营业部员工陆某阳控制他人账户累计交易股票20支，交易总金额超4000万元，最终被处以 “没一罚一”的处罚。
值得注意的是，被处罚的陆某阳今年才28岁，出生于1992年的他，从2017年入职后刚取得证券执业资格起，就开始违规炒股。
92年出生的券商员工
用他人账户违规炒股
山东证监局公布的今年1号行政处罚决定书显示，涉案的陆某阳是一名“90后”，出生于1992年10月，其于2017年7月17日起在华鑫证券有限责任公司烟台迎春大街证券营业部工作，并于同年8月14日取得证券执业资格。
山东证监局查明，陆某阳一直控制使用名为“刘某林”的账户，该账户资金的主要来源和去向均为陆某阳。而这个账户的开立时间为2015年11月，开立的营业部正是陆某阳任职的烟台迎春大街证券营业部。
经查明，2017年8月14日陆某阳成为证券公司从业人员时，借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”103,960股未依法转让。
也就是说，在入职前就开始炒股的陆某阳，在入职券商营业部并取得证券执业资格后，并未停止炒股。而他作为证券从业人员违规持股时尚不满25岁。
陆某阳不仅违规持有股票，更是多次违规买卖股票，交易金额超过4000万元。
处罚决定书显示，2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆某阳使用“刘某林”账户进行证券交易，期间累计交易股票20只，买入金额为2018.65万元，卖出金额为2274.66万元，买卖股票总成交金额4293.31万元，共获利33.43万元。
山东证监局依据有相关劳动合同、证券业执业证书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明，认定了陆某阳违规持有、买卖股票的事实。行政处罚决定书显示，陆某阳未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
山东证监局认定，陆某阳的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。
根据陆某阳违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，山东证监局责令陆某阳改正，没收陆某阳违法所得334,290.12元，并处以334,290.12元罚款，这也意味着陆某阳被“没一罚一”。
值得一提的是，虽然监管部门开具的这张罚单均是依照2005年《证券法》的规定作出的处罚，但是2020年3月1日施行的新《证券法》依然明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得，并处以买卖证券等值以下罚款。此外，“其他具有股权性质的证券”也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中。
“双杰电气”2017年8月刚完成配股和复牌
经梳理公开信息发现，在上述案件中，陆某阳在取得证券从业资格时，其违规持有的 “双杰电气”刚完成了配股和复牌。
公告信息显示，2017年7月11日，双杰电气发布公告称中国证监会核准公司向原股东配售新股。同年7月31日，双杰电气发布公告称该次配股的认购工作已经完成，根据《创业板上市公司配股业务办理指南》的相关规定，经公司申请，公司股票将于8月1日开市起复牌。8月8日，双杰电气发布公告，经深圳证券交易所同意，公司该次配股共计配售42,157,957股人民币普通股将于8月9日起上市。
在陆某阳开始违规持有“双杰电气”的当天，也就是2017年8月14日，双杰电气股票收盘价为21.49元/股，以持有103,960股计算，也就是说陆某阳实际控制的“刘某林”账户，在当天资产超过200万元。
不过陆某阳持有的这只股票表现并不是太尽如人意。在同年9月21日，双杰电气盘中股价曾达到23.66元/股，此后股价持续下挫，2018年7月6日股价盘中一度降到8.06元/股，2018年7月25日的收盘价为9.44元/股。
年初华鑫证券泉州一营业部也被处罚
实际上，华鑫证券泉州一营业部也在年初吃到了“罚单”。
中国人民银行福州中心支行于2020年3月公布的福州中支行政处罚信息公示表（福银罚字〔2020〕6号）显示，华鑫证券有限责任公司泉州宝洲路证券营业部因未按照规定履行客户身份识别义务，被处罚款24.5万元。
而时任华鑫证券泉州宝洲路证券营业部总经理的庄某煌，对上述违法违规行为负有责任，被处罚款1.5万元。
天眼查显示，华鑫证券的唯一股东为上海华鑫股份有限公司，该公司股票于1992年12月2日在上海证券交易所上市交易，股票简称“华鑫股份”，股票代码600621.SH。
本文源自中国基金报
昨晚，河南省纪委监委发布消息：郑州市副市长孙晓红等9名公职人员因疫情防控不力被严肃追责问责。
郑州是本周第二个对疫情防控不力公职人员进行追责问责的城市。周三，因在疫情防控工作中失职失责，德宏州副州长、州公安局局长徐琪勇也被查。
疫情防控失职失责，分管副市长被处理
今年7月30日，郑州暴发新冠肺炎聚集性疫情。8月2日，郑州市本轮疫情源头初步查清。当地举行的疫情防控发布会通报，经基因测序，最初两名感染者与缅甸入境并在郑州市第六人民医院进行治疗的确诊患者的毒株高度同源，均为德尔塔变异毒株。郑州市第六人民医院是当地境外输入定点收治医院之一。
随后，河南省纪委监委、郑州市纪委监委成立联合调查组，对疫情防控失职失责问题进行调查，在查清事实、厘清责任的基础上，对9名公职人员严肃追责问责。
其中，郑州市副市长孙晓红、郑州市卫健委主任付桂荣被免职。据郑州市政府网站显示，孙晓红负责卫生健康等工作，分管郑州市卫健委等。此外，郑州市卫健委副主任原学岭、医政医管处处长张岚，被分别给予政务记大过、党内严重警告处分；郑州市第六人民医院党委书记马淑焕，被给予党内严重警告、政务降级处分，并被免职。郑州市第六人民医院院长贺瑞、副院长蔡朝阳、感染防控科科长赵鲜丽、医务科科长徐彦立被立案审查调查。
除了郑州，云南省纪委监委于周三发布消息：德宏州副州长、州公安局局长徐琪勇，在疫情防控工作中失职失责，接受立案审查调查。公开报道显示，近一年来，德宏州下辖的瑞丽市已发生4次局部本土疫情。最近的一次疫情发生于7月4日，直至上个月29日12时起，瑞丽市姐告国门社区才被调整为中风险地区。而因在疫情防控工作中严重失职失责，今年3月，德宏州委原常委、瑞丽市委原书记龚云尊，已被撤职，并被降为一级调研员。
上观新闻统计后发现，因疫情防控不力，自今年7月底以来，南京、广州、郑州、张家界、烟台、扬州、德宏州等地已有近百个党员干部与公职人员被处理。其中，共有3个省会城市卫健委主任被免职，分别为郑州市卫健委原主任付桂荣、南京市卫健委原主任方中友、广州市卫健会原主任黄光烈。而孙晓红则是唯一一个被免职的副市长。
工作时间痴迷炒股的贪官被处理
除了对疫情防控不力的公职人员进行追责问责，本周，全国范围内还有多个厅官被查或受到党纪政务处分。
周一，山西省人民检察院原副巡视员张鑫被查。已于2019年6月退休的张鑫，曾在山西省朔州市检察院任职近25年，于2007年1月至2012年11月，任朔州市检察院副检察长。今年4月3日，山西省长治市检察院原检察长原维宁被查。原维宁曾于2012年4月至2019年12月，任朔州市检察院检察长。
同一天，重庆市科协原副主席肖猛被“双开”，肖猛被指工作时间痴迷炒股，长期参与赌博活动等。今年2月22日被查的肖猛，曾于2012年8月至去年4月，历任重庆市万盛经开区党工委副书记、书记。今年以来，重庆市万盛经开区已有两个厅官被查。4月1日，该经开区党工委原副书记李川被查。
周三，吉林省供销合作社原党组书记李志隆被查。已于2018年2月退休的李志隆，2010年11月至2015年4月，任吉林省供销合作社党组书记、理事会主任等职。今年来，吉林省供销社系统持续反腐。截至目前，地级市方面，长春市供销合作社联合社原主任张伟、辽源市供销合作社联合社原主任曹志强，白山市供销合作社联合社原主任韩军先后被查；县市区方面，则已有6个县市区供销合作社联合社原主任被查。
周五，广西北海市人民检察院原检察长王大春主动投案。去年5月退休的王大春，历任河池市检察院检察长、北海市检察院检察长等职。当晚，福建省公安厅原一级巡视员章丽婕被“双开”。曾任福建省公安厅副厅长的章丽婕，被指以权压人，肆意插手干预人事安排和案件处理，接受可能影响公正执行公务的美容服务等。
周六，河南省归国华侨联合会原副主席王鹏杰，接受河南省监察委员会监察调查。去年9月16日至11月10日，河南省委第十二巡视组对河南省归国华侨联合会党组进行巡视。今年2月4日，河南省委第十二巡视组反馈巡视意见时表示，河南省侨联存在针对兼职副主席缺乏必要的管理监督的问题。
除了厅官，本周还有一只“老虎”被逮捕。周一，最高检依法对山东省人大常委会原副主任张新起决定逮捕。今年2月23日落马的张新起，是今年被查的第六“虎”，也是党的十九大后，继原副省长季缃绮后，山东被打的第二“虎”。
涉嫌受贿罪的张新起，是近半个月时间以来被逮捕的第六只“老虎”。此前，最高检还依法对甘肃省委原常委、省政府原副省长宋亮，青海省人民检察院原检察长蒙永山，贵州省政协原主席王富玉，原中央防范和处理邪教问题领导小组办公室副主任彭波，山西省原副省长、省公安厅原厅长刘新云决定逮捕。其中，宋亮、蒙永山、彭波涉嫌受贿，刘新云涉嫌受贿、滥用职权，王富玉涉嫌受贿、利用影响力受贿。
栏目主编：张骏 文字编辑：曹飞 题图来源：上观图编 图片编辑：邵竞
来源：作者：凡夫
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