产业升级，银行也不例外
其实网上的融资理财是很多，可是现在看来有一部分的不合规导致新闻和媒介报道的比较多，大家开始对网上理财产品抱有侥幸心理，虽然愿意尝试（毕竟有着高额的回报）。
持有一只股票的市值不得超过基金资产净值的5%，投资组合的杠杆比例不得超过110%；
当前，资本市场正在进入全面注册制时代，对实施证券行政处罚工作提出了新要求，全面注册制下，突出以信息披露为核心，紧密围绕提高信息披露质量，督促发行人“讲清楚”、中介机构“核清楚”。罗卫表示，从处罚工作角度看，要重点做好三方面工作，更好保障注册制改革平稳推进。
上市公司资金使用效率问题已经引起监管层的注意。2017年初，证监会新闻发言人即表示，上市公司在再融资方面问题突出，表现为部分公司过度融资、融资结构不合理、资金使用随意性大、使用效率低。证监会将严格限制上市公司频繁融资，以及融资额度过大的情况，并建立再融资现场检查制度。
鉴于《暂行规定》明确单一基金满足净资产规模大于2000亿元、或投资者数量大于5000万个等条件的，应纳入参评范围。而根据财联社记者统计，截至2022年四季度末，仅有两只产品达到了上述要求。
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《暂行规定》还指出，基金管理人应当加强对重要货币市场基金交易行为的管理，采取有效措施确保不对市场正常交易秩序产生不良影响，不得滥用重要货币市场基金的市场地位和议价能力，不得打压交易对手或者融资主体，不得以掠夺性、差别性定价排挤竞争对手；不得片面宣传重要货币市场基金的规模、市场占有率、基金经理、历史业绩和申赎便捷性等，不得对其他基金实施歧视性销售等不正当安排。
鉴于个别货币市场基金产品规模较大或涉及投资者数量较多，如发生风险易对金融市场产生负面影响，需提出更为严格审慎的监管要求。为进一步提升重要货币市场基金产品的安全性和流动性、有效防范风险，证监会会同人民银行研究起草了《重要货币市场基金监管暂行规定》。该《暂行规定》从意见稿至修订完善经历了一年有余的时间。
如王武亮接受行贿人刘建康请托，帮助其承揽工程项目，在未经招投标情况下，直接授意下属将合同价4000余万元的工程项目交由刘建康挂靠公司实施，并允许其先进场施工再补办招投标手续。黄明明知违反有关规定，仍通过召开董事会会议、向下属企业负责人打招呼等方式，为刘桂平所属企业违规提供贷款担保或违规借款。
“巨无霸”被监管，谁迎来机会？
“相关监管措施的出台强化了主体的职责，明确了处置机制，给予市场机构重要的指引，这样使管理人及相关主体在巨大的市场诱惑下会衡量相关成本，不至于盲目冒进，相关规定对市场的平稳运行和产品的健康发展具有重要的指引作用，对维护金融稳定具有重要意义。”
重要货币市场基金发生重大风险的，不得向基金公司董监高及主要责任人发放奖金和绩效薪酬，不得向股东分红等。
切实加强对平台公司关键岗位人员特别是“一把手”的监督。湖南省纪委监委将融资投资、资金划拨、大额闲散资金理财等风险点作为重点监督防控内容，深化“室组”联动监督、“室组地”联合办案机制，加强对平台公司纪委的监督指导。针对案件暴露的“三重一大”走过场等问题，株洲国投集团党委重新梳理完善党委会、董事会、总经理办公会、监事会议事规则，厘清权责边界，依权责对“三重一大”事项严格把关，形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、经营层执行落实的公司治理体系。党委会发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，对“三重一大”事项进行前置审核。董事会对公司重大决策负责，书面记录董事的表决意见，董事会办公室对董事会做出的决议跟踪督办落实。目前，株洲国投集团“三重一大”事项均严格按照议事规则上会决策。
融资款刚到账，通化金马即公告称，在项目完工之前会有部分闲置募集资金情况产生。
有的平台公司制度不健全、内部管理无序，留下内外勾结空间。投融资平台的设立、经营、管理主要由地方政府主导，个别平台公司在发展过程中存在政企不分、官商一体、治理结构缺失、市场化经营艰难、外部监管不到位等问题，加之投融资平台公司内部管理制度不健全或制度执行不到位，工作中有暗箱操作空间。这为受贿行贿双方里应外合、内外勾结留下了空间。
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